关于对天富期货有限公司采取责令改正措施的决定

来源：吉林证监局

天富期货有限公司：

经查，你公司（统一社会信用代码：91220000100023170N）存在以下违规行为：

一、互联网营销过程中合规管控不足。合规部门对员工建立企业微信群的行为未进行有效监控；个别营销人员用作营销素材的微信截图中包含投资建议，且未署名和揭示风险。违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

二、居间人管理、员工管理相关内部制度执行等方面的内控管理存在缺陷，反映出你公司与外部单位合作关系密切，合规风控流于形式。违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条（证监会令第155号）的规定，现决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，责令你公司在收到本决定书之日起3个月内予以改正。你公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，并在收到本决定书之日起3个月内向我局提交整改情况报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

吉林证监局        

2025年12月15日

责任编辑：李铁民